「公司債」銷售流程出現缺失？元大金子公司遭韓國重罰11億韓圓 原因曝
2026/09/28 17:15:00
2026/09/28 19:05:52
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元大金控旗下元大證券（韓國）因公司債銷售流程缺失，遭韓國金融委員會開罰韓圜11.07億元。元大金發布重訊說明，該案為韓國子公司業務缺失，並非台灣總公司。依韓國法規，元大證券（韓國）選擇於期限內提前繳納，享20%罰鍰減免，實際繳納金額為韓圜8.856億元，約合新台幣2085萬元。元大金強調，子公司已完成改善計畫與員工教育訓練，並已全數繳清罰款，未來將持續強化海外據點的內部控管與法遵要求，以確保業務流程符合當地監管規範，維護投資人權益。
元大金（2885）旗下元大證券（韓國）遭韓國金融委員會裁罰。元大金28日下午發布重大訊息，指出元大證券（韓國）因韓國金融監督局檢查發現公司債銷售流程有缺失，遭核處罰鍰韓圜11.07億元。
南韓金監局突襲檢查！ 公司債銷售流程現缺失
依照公告內容，該起裁罰案的事實發生日為115年9月28日，受處分主體為元大證券（韓國），並非台灣元大金控總公司。主管機關在檢查過程中，認定其公司債銷售流程存在缺失。韓國金融委員會原本核處的罰鍰金額高達韓圜11.07億元，若以公告匯率0.023546換算，約當新台幣2607萬元。
原遭裁罰11億韓圜？ 提前繳清獲兩成減免
面對主管機關開出的重罰，元大證券（韓國）立即依當地法規進行因應處理。依據韓國法規規定，凡於115年9月28日（含當日）前自行繳納罰鍰者，可適用減免20%罰鍰的優惠規定。因此實際裁罰金額由原本的韓圜11.07億元改為繳納韓圜8.856億元，預計可能損失或影響約當新台幣2085萬元。
海外子公司吞下天價罰單 元大金：已繳清改善並強化控管
針對此次裁罰案，元大證券（韓國）目前已完成相關改善計畫及員工教育訓練，並在115年9月28日當天自行全數繳清罰鍰，目前已進一步強化內部控管措施。元大金控表示，依規定落實重大訊息揭露義務，該筆約新台幣2085萬元的罰鍰已經繳清，後續將持續督促海外事業體落實各項法遵要求與流程管理。
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