街口投信違反投信投顧法 金管會罰102萬
2023/05/31 22:53:00
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金管會公告街口投信2大缺失，包括6年到期新興市場債基金經理人，未依內規編製投資決定書，且事後補出投資決定書內容有不符實際等情事，金管會今天開罰街口投信新台幣102萬元。
▲金管會今天開罰街口投信新台幣102萬元。（示意圖／中央社）
金管會證期局今（31）日公告街口投信2大缺失，第一，街口投信投資管理處主管在代理總經理期間，於2021年7月至12月間還代理法遵主管暨防制洗錢專責主管職務，違反「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」及「證券投資信託及顧問法」。
第二，街口6年到期新興市場債基金的基金經理人，未依所訂內規編製投資決定書，逕以電子郵件先行指示交易員執行交易，且事後補出投資決定書內容有不符實際的違失，違反「證券投資信託及顧問法」。
針對街口投信2大缺失，金管會合計處街口投信102萬元罰鍰。
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